新西兰金融市场管理局（FMA）发表时间：2022-06-17 11:34
简介新西兰金融市场管理局（FMA）和新西兰储备银行（RBNZ），这两个监管机构构成了新西兰金融市场监管体系。FMA根据《2011金融市场管理局法案》成立于2011年。FMA取代了原来的证券委员会，并且接管了新西兰政府经济发展部的一部分职能，特别是FMA可以监管新西兰政府的预算，也履行了公司注册的一部分职能。 自2015年2月28日起，新西兰的金融管理条例发生更改，根据金融市场行为法及其附属条例，衍生品提供商如需提供衍生品服务，必须申请金融市场管理局(FMA)金融衍生品牌照（Derivatives Issuer)。金融衍生品牌照信息显示在FSPR查询页面。任何提供衍生品服务的合规经纪商需向投资者公开信息，特别是零售客户。 哪些情况可向FMA投诉1.我们监管授牌的金融企业，个人和市场 2.非法投资 3.新西兰注册的空壳公司，这类公司通常在网上提供外汇交易，商品交易 4.误导性欺诈性的交易行为，请注意发生在2014年 4月1日之前的请联系新西兰商务委员会，2014年4月1日之后的请联系我们 5.未注册的金融服务提供商 6.虚假投资广告 7.投诉FMA 投诉处理步骤1.审核 我们会查看所有投诉，但不会受理每一起投诉，在决定是否深入调查之前，我们会先考虑规章制度和可执行性，同时也会考虑投诉的问题是否涉及市场的统一性，比如这个问题是否普遍存在。 2.受理 筛选之后我们会告知您提供更详细的信息，联系您之后的两个工作日内回复受理您的诉求。10个工作日内会对您的投诉信息进行整合，依此决定下一步措施。 普通咨询会在2个工作日内受理，20个工作日内给您答复相关内容。 3.采取措施 依据被投诉者违反的条例，我们采取相应的处决。 4.无法制措施 依据监管政策和资源，申诉案件最终可能不会采取措施，此类情况我们会告知您并关闭您的投诉。 联系方式电话：64 3 962 2698 （周一~周四 8:30--17:00，周五9:00--17:00） 传真：64 9 300 0499 邮箱：questions@fma.govt.nz 地址：Financial Markets Authority，DX Box CX10033，PO Box 106 672, Auckland 1143，New Zealand 相关链接 |
